發布時間：2021-10-28
當投資(zi)者權益受到侵(qin)害時，根據不(bu)同的侵(qin)權情況，可(ke)尋求(qiu)不(bu)同的維權機(ji)構保(bao)護。
1、證券監管機構有哪些？
中(zhong)國(guo)證(zheng)券監(jian)(jian)督管(guan)理(li)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)（簡(jian)稱(cheng)“證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)”）為國(guo)務院(yuan)直屬正部級事(shi)業(ye)單位，依照法(fa)律、法(fa)規和國(guo)務院(yuan)授權，統一監(jian)(jian)督管(guan)理(li)全國(guo)證(zheng)券期貨市場(chang)，維護證(zheng)券期貨市場(chang)秩序，保障其合法(fa)運行。中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)地(di)方(fang)監(jian)(jian)管(guan)局是證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)依法(fa)設立的派出(chu)機構，主要對轄區(qu)內(nei)證(zheng)券業(ye)務活動進行監(jian)(jian)督管(guan)理(li)。
2、什么是證券交易所？
證券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)是經國務院(yuan)批準設立的全(quan)國性證券(quan)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，受中國證監(jian)會監(jian)督管(guan)理，主要履行市(shi)(shi)場(chang)組織、市(shi)(shi)場(chang)監(jian)管(guan)和(he)(he)市(shi)(shi)場(chang)服(fu)務等職責，包括提供證券(quan)集中交(jiao)易(yi)的場(chang)所(suo)、設施和(he)(he)服(fu)務；制定和(he)(he)修改交(jiao)易(yi)所(suo)業(ye)務規則(ze)；審核、安排(pai)證券(quan)上(shang)市(shi)(shi)交(jiao)易(yi)，決(jue)定證券(quan)暫(zan)停(ting)上(shang)市(shi)(shi)、恢復上(shang)市(shi)(shi)、終止上(shang)市(shi)(shi)和(he)(he)重新上(shang)市(shi)(shi)等。
3、什么是證券期(qi)貨(huo)調(diao)解組織(zhi)？
證券期貨調解組織(zhi)是指由證券期貨監管機構、行業(ye)組織(zhi)等設(she)立(li)或實(shi)際管理的調解機構。
根據最高人民法院、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)會2016年(nian)聯合發布的(de)《關于在全國(guo)(guo)部分地區開展證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)多元(yuan)化解(jie)(jie)機制試點工作(zuo)的(de)通知》，被列入首批(pi)證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)多元(yuan)化解(jie)(jie)機制試點調(diao)解(jie)(jie)組織名單的(de)單位(wei)有(you)八家(jia)，包(bao)括中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)協(xie)會、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)期(qi)貨(huo)業(ye)(ye)協(xie)會、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)基(ji)金業(ye)(ye)協(xie)會、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保護基(ji)金有(you)限責任公司、中(zhong)(zhong)證(zheng)中(zhong)(zhong)小投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)服(fu)務中(zhong)(zhong)心有(you)限責任公司、深(shen)圳(zhen)證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)業(ye)(ye)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)調(diao)解(jie)(jie)中(zhong)(zhong)心、廣東中(zhong)(zhong)證(zheng)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)服(fu)務與(yu)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)調(diao)解(jie)(jie)中(zhong)(zhong)心、天津市(shi)證(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)(fen)人民調(diao)解(jie)(jie)委員會。
4、中(zhong)國(guo)證券業協會是什么(me)機構？
中國證券(quan)業(ye)(ye)協(xie)會是(shi)具有(you)獨立法(fa)人地位，由經營(ying)證券(quan)業(ye)(ye)務的(de)金融機構(gou)自愿組成的(de)行業(ye)(ye)自律組織。
證券(quan)(quan)公司應當加入證券(quan)(quan)業協會(hui)，成為其會(hui)員(yuan)。因此(ci)，證券(quan)(quan)業協會(hui)設立的(de)證券(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛調(diao)解(jie)中心(xin)處理(li)的(de)調(diao)解(jie)案件，爭議往往會(hui)涉及到證券(quan)(quan)公司以及其工作人(ren)員(yuan)。比如(ru)，證券(quan)(quan)公司與投資(zi)(zi)者之間的(de)融資(zi)(zi)融券(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛、證券(quan)(quan)投資(zi)(zi)咨詢糾(jiu)(jiu)紛、證券(quan)(quan)交易代理(li)合同糾(jiu)(jiu)紛等。
5、中(zhong)國證券投(tou)資(zi)者保護(hu)基金(jin)有限責任公司(si)是(shi)什么(me)機構？
中(zhong)國(guo)證(zheng)券投(tou)資者(zhe)保(bao)護(hu)(hu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)有限(xian)責任公(gong)(gong)司（簡(jian)稱“投(tou)保(bao)基(ji)(ji)金(jin)(jin)公(gong)(gong)司”），是(shi)根據《證(zheng)券投(tou)資者(zhe)保(bao)護(hu)(hu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理辦法(fa)》，由(you)國(guo)務院批準同意設立的國(guo)有獨(du)資保(bao)護(hu)(hu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)公(gong)(gong)司。
投(tou)保(bao)基(ji)金(jin)公(gong)司(si)于(yu)2005年8月30日登記成(cheng)立(li)，主要職責包括管(guan)理和(he)運作證(zheng)券投(tou)資者保(bao)護基(ji)金(jin)；監測(ce)證(zheng)券公(gong)司(si)風(feng)險，參與證(zheng)券公(gong)司(si)風(feng)險處置工(gong)作等(deng)(deng)。在萬福生(sheng)科、海聯訊、欣泰電(dian)氣等(deng)(deng)上市公(gong)司(si)先行(xing)賠(pei)付案(an)例中，投(tou)保(bao)基(ji)金(jin)公(gong)司(si)督促有關責任單(dan)位成(cheng)立(li)先行(xing)賠(pei)付專項(xiang)基(ji)金(jin)，推(tui)動完成(cheng)了專項(xiang)賠(pei)償(chang)案(an)例。
6、中(zhong)證中(zhong)小投資者服務(wu)中(zhong)心有限責任公司(si)是(shi)什么機構(gou)？
中(zhong)證中(zhong)小投資者服(fu)務中(zhong)心(xin)有限責任(ren)公司（簡稱(cheng)投服(fu)中(zhong)心(xin)）是(shi)由中(zhong)國證監會批準成(cheng)立(li)和直接管理(li)的證券金融類公益機構。
投服中(zhong)(zhong)(zhong)心于2014年12月注冊成立，主(zhu)要職責是為(wei)中(zhong)(zhong)(zhong)小投資者自主(zhu)維(wei)權(quan)(quan)提供(gong)教(jiao)育、法(fa)律(lv)、信息、技(ji)術(shu)等(deng)服務(wu)，具體包括面向中(zhong)(zhong)(zhong)小投資者開(kai)展公益(yi)性(xing)宣傳和教(jiao)育；為(wei)中(zhong)(zhong)(zhong)小投資者自主(zhu)維(wei)權(quan)(quan)提供(gong)法(fa)律(lv)、信息、技(ji)術(shu)服務(wu)；對于公益(yi)性(xing)持有證券(quan)等(deng)品種，以(yi)股東身(shen)份行(xing)權(quan)(quan)和維(wei)權(quan)(quan)等(deng)。
7、深圳證券期貨業糾紛(fen)調解中(zhong)心(xin)是什么機構(gou)？
深(shen)圳(zhen)證(zheng)券(quan)期貨(huo)業糾(jiu)(jiu)紛(fen)調(diao)解中心是由中國(guo)證(zheng)監(jian)會深(shen)圳(zhen)監(jian)管(guan)局和深(shen)圳(zhen)國(guo)際仲裁(cai)院于2013年共同(tong)推動設立，是專注于資本市場糾(jiu)(jiu)紛(fen)解決的(de)公益性(xing)事業單位(wei)法人。深(shen)圳(zhen)證(zheng)券(quan)期貨(huo)業糾(jiu)(jiu)紛(fen)調(diao)解中心運用首創的(de)“專業調(diao)解+商事仲裁(cai)+行業自律+行政監(jian)管(guan)”四位(wei)一體爭議解決機制，和諧化解了大量資本市場糾(jiu)(jiu)紛(fen)。
8、仲(zhong)裁機構(gou)該(gai)如何選擇？
依據(ju)我國《仲裁(cai)(cai)法(fa)》，平(ping)等主體之間發(fa)生(sheng)合同糾紛(fen)和(he)其他財(cai)產權益糾紛(fen)可(ke)仲裁(cai)(cai)。仲裁(cai)(cai)委(wei)員(yuan)會可(ke)在直轄市和(he)省、自治區人(ren)民政府所在地的市設(she)立，也(ye)可(ke)根(gen)據(ju)需(xu)要(yao)在其他設(she)區的市設(she)立，不按行政區劃層(ceng)層(ceng)設(she)立。
當事人可跨市、跨省自愿(yuan)選擇向(xiang)哪家(jia)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)機構申(shen)請(qing)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)。目(mu)前，北京地區有(you)(you)北京仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)委員(yuan)(yuan)會(hui)、中(zhong)國國際經(jing)濟貿(mao)易仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)委員(yuan)(yuan)會(hui)兩家(jia)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)機構；上(shang)海地區有(you)(you)上(shang)海仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)委員(yuan)(yuan)會(hui)、上(shang)海國際經(jing)濟貿(mao)易仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)委員(yuan)(yuan)會(hui)。比如兩家(jia)注冊地點和企業(ye)經(jing)營地點都在(zai)上(shang)海的企業(ye)，也可在(zai)合同中(zhong)約定“如發生(sheng)糾紛，任何(he)一方(fang)均有(you)(you)權向(xiang)北京仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)委員(yuan)(yuan)會(hui)申(shen)請(qing)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)裁(cai)(cai)(cai)決”，該約定是(shi)合法有(you)(you)效的。
9、如何選擇人(ren)民法院處理糾紛？
我(wo)國人民(min)(min)法(fa)院(yuan)(yuan)分為基層人民(min)(min)法(fa)院(yuan)(yuan)、中級人民(min)(min)法(fa)院(yuan)(yuan)、高(gao)級人民(min)(min)法(fa)院(yuan)(yuan)以及最高(gao)人民(min)(min)法(fa)院(yuan)(yuan)四(si)級。
涉及(ji)投資者(zhe)維權方面的(de)案件(jian)中，比如虛假陳述責(ze)任(ren)糾紛(fen)(fen)，在法院的(de)級(ji)別管轄上有特(te)別規定：“由省、直轄市(shi)(shi)、自治區人民政府所在的(de)市(shi)(shi)、計劃(hua)單列市(shi)(shi)和經濟特(te)區中級(ji)人民法院管轄。”司(si)法實踐中，內幕(mu)交易責(ze)任(ren)糾紛(fen)(fen)、操(cao)縱證券交易市(shi)(shi)場責(ze)任(ren)糾紛(fen)(fen)，也參考虛假陳述責(ze)任(ren)糾紛(fen)(fen)案件(jian)的(de)級(ji)別管轄標準。
除(chu)前述三類證券侵權案(an)(an)件外(wai)，其他(ta)涉(she)及(ji)投(tou)資者權益的(de)民事案(an)(an)件，在管(guan)轄上沒(mei)有特別(bie)規(gui)定，按傳統民商事案(an)(an)件關于(yu)管(guan)轄的(de)法(fa)律規(gui)則，結合案(an)(an)件具體事實，并且考慮被告所在地、合同(tong)約定、標的(de)金額(e)、是否涉(she)外(wai)案(an)(an)件等因素，來(lai)決定一(yi)審的(de)受理法(fa)院。
當事(shi)人任(ren)何一(yi)方，對一(yi)審(shen)法院(yuan)判決結果不服(fu)的，在規定期限內，可向一(yi)審(shen)法院(yuan)的上一(yi)級人民法院(yuan)上訴。案件經過(guo)兩(liang)級法院(yuan)審(shen)理作出的裁判結果，就是最(zui)終生效的法律(lv)文書。
小貼士：
仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)機構(gou)出具(ju)的(de)《仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)裁(cai)(cai)(cai)決(jue)書》與人民法(fa)院(yuan)出具(ju)的(de)生效《民事判決(jue)書》《民事調(diao)解書》均具(ju)有國家強制執行力。兩者的(de)區別在于(yu)，仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)為(wei)“一(yi)裁(cai)(cai)(cai)終(zhong)(zhong)局”，而法(fa)院(yuan)審判卻是(shi)“兩審終(zhong)(zhong)審”；法(fa)院(yuan)審理(li)案件，最終(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)判文書需公(gong)開（《民事調(diao)解書》除外(wai)），而仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)裁(cai)(cai)(cai)決(jue)結果(guo)不公(gong)開、審理(li)過(guo)程不公(gong)開。此外(wai)，在收費方面，仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)機構(gou)收費起點(dian)比較(jiao)高，人民法(fa)院(yuan)訴訟費相對較(jiao)低，而調(diao)解組織受(shou)理(li)中小(xiao)投資者的(de)糾紛(fen)調(diao)解申請，均不收取任何費用。
本文轉載(zai)自深圳(zhen)證(zheng)券交(jiao)易所官方網站(zhan)<投資者教育>欄目
原作者：證(zheng)券(quan)市(shi)場法律(lv)人士臧小麗
（免責聲明：本文僅為(wei)投資者(zhe)教育之目(mu)的而發布，不構成(cheng)投資建議。投資者(zhe)據此操作(zuo)，風險自擔。）
